复旦大学沪港联合发展研究所  第三期学术沙龙  林桂军 教授演讲

上海自贸区近期成为各方关注的焦点。谈到自贸区，首先就要阐明我国设立自贸区的必要性。在新时期改革开放进程中，先要明确改革的重点工作何在？我们对外经贸大学提出的一套方案认为，我国下一步改革的重点应放在促进经济转型、建立创新性国家这一点上。整体思路应以对外开放为引领，依靠市场竞争，提高劳动生产率，进而实现十八大报告中提到的经济转型、创新这样的目标，为什么要靠市场竞争？因为按照著名经济学家熊彼特的观点，第一，竞争是创新的来源，是驱动创新最好的方式。第二、竞争有所谓的“创造性的破坏效应”，即通过竞争，实现企业的优胜劣汰，保留经济体中的高质量企业，进而提高全社会劳动生产率，最终提升我国国民的生活水平，而现在我们所做的事情，往往只看重保护企业，而不是将着眼点放在维护竞争过程之上。新的改革开放如果我们要想提高劳动生产率，必须要增强整个经济体系的竞争性，我们要调动不仅国有企业，还有民营企业，还有外商投资企业的积极性，重新回到1978年简政放权、调动地方、中央、企业、个人的积极性。在促进竞争的过程中，最重要的就是国际竞争的压力，只有国内竞争是不足以实现我们转型创新目标的，只有国际竞争的压力才能使我们企业向国际最先进的标准看齐，才能产生一流的企业，竞争政策应该是我们新时期改革开放的核心。评价改革绩效的标准应当是：政府支出更有效率，监管更为高效，企业应主要靠竞争，而非单纯依靠政府扶持来实现发展壮大。达到这个目标，我们的经济就能实现快速发展的局面。

自贸区的重要作用，就在于引入国际竞争，对外开放工作，以自贸区建设为前导，可以做的事情很多，我认为核心要在五个方面实现突破，第一降低进口壁垒，上海自贸区没有涉及这个问题。第二要扩大引进外资，第三进一步扩大服务业开放，第四、资本帐户自由兑换，第五贸易便利化。

具体而言，第一，进口体制存在的最大问题是关税过高，我国原材料关税水平，要征收10.02%的比重，原材料成本高，导致生产投入高，产品成本也就居高不下，在我国劳动力成本不断上升的情况下，继续维持高关税，无助于我国产品竞争力的提升，如果降低关税，保证合适的成本，才能提高竞争力。我国产能严重过剩，很大程度上是消费品过剩，这么大范围的生产过剩，跟我们税收政策有很大关系。关税很高，鼓励生产，原材料过剩，进而产能过剩。我国第二大税收来源来自进口货物的增值税、消费税，再加上关税，如果未征收如此高的关税，企业和个人就可以将节省下来的资金存入银行，可以扩大储蓄与投资，使资金使用更有效率。

第二，外商投资体制改革。目前我国存在外商企业设立前后重复审批，程序繁琐等问题。设立外商投资之前要经过反垄断、国家安全、企业登记预先核准，土地、环评，发改委投资项目审批，商务部审批、还要获得一些特殊部门许可，之后再回到工商部门登记、盖章，总共要经历九个程序。企业设立以后，若发生变更，如改变经营范围、增加投资、设立新分支等，还要经过一次审批，几乎要把开始的流程重复再做一遍。程序冗长可见一斑。我们若进行中美外商投资体制比较，就会发现美方没有发改委的项目审批，与商务部、地方政府的外商投资审批，这两项是中美投资谈判中分歧的核心问题，如果在上海自贸区建设把这两条改了，我们距离国际上通行的做法就差别不大了。

    第三，进一步扩大服务业开放。服务贸易，我们不发放新的许可，或者发放许可的时间、程序特别长，比如企业年金服务许可，许多通过多个部门审批，像社会保障部、银监会、证监会、保监会等部委的审批。再者，外资股权比例限制过高，比如寿险不能超过50%，银行持股门槛也高，然后过度的资本规模的要求，对开放的服务业的业务范围存在限制。WTO我们承诺除特别限制开放服务贸易业目录中大多数的服务行业，所以我们在外界也存在压力。同时，不依靠外资参与，我们也很难摆脱服务业目前相对落后的局面。

  第四，资本帐户可自由兑换，把中国、日本、韩国、巴西等各国进行比较后发现，在资本帐户几乎所有项目上，我国都存在着不同程度的限制，有人会说，我们大部分项目都开放了。但都开放并不意味着你不审批了，你是批准式的开放，而不是自由式的开放，譬如，我可以到国外买房子，但是必须经过你审批，我不能说把钱直接调出去。像有一些领域应当比较容易开放，比如商业信贷，完全可以开放，让中国的企业借国外的钱，以国外的银行直接监管这个企业，这样引入国外的贷款可以促进市场竞争，使利息率下调，会促进中国银行的发展和服务改善，相关风险也不大，何乐不为呢？其他国家差不多几乎都开放了。还有比如担保抵押，风险也不大，你让外国人给你做个担保，其他国家在这方面都很开放了。这说明在很多不是很重要的方面，我们还很保守。我国资本账户的法定开放度，不仅低于发达国家，甚至低于中东国家，但我国事实的开放度，最后完全超过中东，接近发达国家。从这点可以看出，资本帐户的进一步开放是大有余地的，也是很必要的，因为市场有巨大的需求，最好的方式就是从法定的开放度向事实的开放度并轨。

第五，贸易便利化，上海自贸区的方案谈了很多贸易便利化，但是可以看到都不是特别的具体，专业性也不强，所以我们还需更为深入地研究自贸区的机制设计。外商一般会反映中国仍是世界上最难做生意的国家之一，只不过你这个市场大、市场新，很多外商过来也就忍了，我们货物过境成本高于东亚的平均水平的55%，不同机构处理单据的协调、程序的透明、可预测性差距很大，我们实行同一个规定的时候，不同的地域差距很大，这让外商感觉很混乱，中国什么规矩都不明确。比如对各国贸易便利化指标体系打分，在海关程序与合作领域，我们打不到高分。技术规则和标准，我们分数也不高。我们发现国家越不发达，它的便利化程度越低，越发达得分越高。我们的榜样应该是新西兰，它的标准、透明度都可以打非常高的分，也就是说我们的贸易便利化还没有形成一个模式化，标准化的体系。

下面评价一下上海自贸区的情况。新一轮改革开放浪潮中，全国各地方热情都很高。跟上海同时申报自贸区的还有青岛、连云港、长春、苏州、天津、重庆等城市。只有上海中标了，未来会不会发展呢？根据需要，数量还会增加，但是不会太多。为什么最后是上海呢？上海市给出的申报理由，一是中外文化交汇点，国际化程度高，思想约束较少，二是，开放型经济规模大，上海关货物进出口占全国20%，服务贸易30%，跨国公司总部近五百家，投资性公司268家，研发中心354家，三是有丰富的先行先试经验——全国第一个保税区，第一个物流园区，第一个保税港区，四是城市基础设施优越，法制环境较为完善。商务部长高虎城提出的三大原因是：一，较好的基础，开放型经济规模大；二，内外经济联系面广，；三，国际化企业集聚度高。精辟地刻画出上海中标自贸区的三大核心竞争优势。而上海自贸区面向全球的国际化视野，上海市决策者、专家学者对国际规则变化的敏锐嗅觉，也是上海中标的重要砝码。

上海自贸区总体方案第一稿表述中，规划建设时间为3到5年，现在缩减为2到3年，表明自贸区建设时间更加紧迫，任务将更为繁重，从表述中，还可以看出，要把上海建设成一个便利、高效、高层次的自由贸易开放地区，重点要做到以下两点，一是加快转变政府职能。政府管理应做到有所为，有所不为。二是要培育符合国际规范的营商环境，就是提升商业活动的便捷化和国际化程度。

总体上，试验区从开始到今天，我觉得三个方面特别重要：一是要以开放引领改革。为什么开放能引领改革，我们可以建立模型，在理论上证实，在国外竞争压力之下，能够实现开放促改革的目标。第二是先行先试，发挥示范作用，模式可复制。三是建立符合国际化和法制化要求的跨境投资和贸易规则。

上海自贸区的积极效应，在于顺应潮流，符合新时期改革开放的方向。而其中取消外资审批、扩大服务业开放等工作是重点。上海自贸区的建设目标是贸易投资便利、货币自由兑换、监管高效便捷、法制规范的自由贸易试验区。同时，自贸区建设，乃至改革开放中的难点在于保护民族工业的产业政策制定上，应当警惕开放中的“玻璃门”效应，意为表面取消审批，但又通过设计垄断调查、环境保护等各种措施加大限制。应将改革而非限制作为我们的终极目标，同时要改变过去单纯将外资视为可利用的工具，而非改进资源配置、提升竞争效率手段的思路。

在“以开放促改革”的大背景下，如何配套国企改革，及国内企业怎样适应变化，国内服务业质量如何提升，国内人才结构怎样调整，以及过度保护民族产业与精简负面清单之间矛盾等问题，都是值得我们深入研究与思考的。

自贸区建设，乃至整个对外开放，最终问题的关键，在于我们是否真正认识到进一步扩大开放对我们到底有什么好处？对我们提高劳动生产率、实现2020年翻两番的目标有什么好处。上海自贸区在新一轮改革开放中，无疑处于引领地位，但其宽度还不够，还需要进一步加强。