译者话：跨国公私治理倡议(Transnational Public-Private Governance Initiatives,TGIs)是一种特殊类型的跨国公私合作机制，是指包括国家和/或政府间组织与企业和民间社会作为参与者，合作解决跨国问题。自20世纪90年代末以来，TGIs已经蓬勃发展，并在全球政策领域中扮演着重要角色。而本文所介绍的世界政治中的跨国公私治理倡议(Transnational Public-Private Governance Initiatives in World Politics,TGIWP)数据集提供了有关1885年至2017年期间创建的636个TGIs的范围、功能、参与者和机构设计等详细信息，供读者参考。

Westerwinter, Oliver. Transnational public-private governance initiatives in world politics: Introducing a new dataset. The Review of International Organizations 16 (2021): 137-174.

文章亮点

1.本文介绍了一个新的数据集：世界政治中的跨国公私治理倡议(TGIWP)。相较于相关领域的既有数据，该数据集在分析范围、分析的层次和单位，以及涵盖的数据类型方面都进行了拓展。

2.强调TGIs在世界政治中的应用，为拓展TGIs在全球治理中的角色提供了新视角。

3.介绍了TGIWP数据在议题领域、治理功能、参与者和制度设计等方面的特征，为后续研究提供了潜在的方向。

1. 引言

跨国公私治理倡议(Transnational Public-Private Governance Initiatives,TGIs)是当前世界政治中的重要组成部分，并在环境保护、人权、健康、贸易、金融和安全等方面发挥着作用。然而，既有的对TGIs的研究多为单一或小样本(small-n)案例研究，受到了现有数据集的不完整和TGIs的复杂性等问题的限制。尽管大样本(large-n)的数据库在传统形式的全球治理领域，如政府间国际组织(IGOs)和国际协议上较为常见，但在跨国治理倡议中的大样本研究还很不足。

本文介绍了一个新的数据集：世界政治中的跨国公私治理倡议(TGIWP)，该数据集提供了1885年至2017年期间创建的636个TGIs的范围、功能、参与者和机构设计等详细信息。这有助于解决既有研究的相关局限性，促进对TGIs在全球治理中作用的研究。在本文的第二部分，作者回顾了现有研究并讨论其局限性；第三部分详细介绍TGIWP数据集及其样本生成和编码规则；第四部分使用TGIWP数据集对TGIs进行了一些分析和研究；第五部分将总结本文的主要发现并讨论其政策和理论意义。

2. 数据库构建

本文从TGIs的选择和如何测量TGIs的范围、功能、参与度和机构设计方面介绍了本数据库的构建方式。

首先是对TGIs的选择。由于目前还不存在世界政治中没有争议的TGIs的定义，以及不确定这一范围包含多少个倡议，在现有文献的基础上，作者发展了自己对TGIs的定义并用它来明确选择进入样本的倡议的标准。作者将TGIs定义为：1）参与者：至少涉及一个国家和/或国际组织、一个商业参与者和一个民间社会参与者。2）跨国性质：涉及的参与者和活动范围跨越国界。3）任务：执行与跨国问题治理相关的任务。4）制度化程度：具有一定的制度化水平，提供了参与者之间定期互动的基础。同时满足上述四个要求的就被选择为数据收集的目标。这一标准的选择与跨国公私伙伴关系(Transnational Public-Private Partnership)的特征具有连续性，但作者对TGIs的定义更为严格。作者运用了15个来源来确认是否将该案例涵盖在内，最终数据库包括了636个TGIs。

其次，作者详细介绍了如何测量TGIs的范围、功能、参与度和机构设计，以提升对世界政治中的TGIs的理解。在测量TGIs的范围方面，作者使用了三个指标：政策领域、地理范围和政策目标。在测量TGIs的功能方面，作者使用了五个指标：规则制定、监督执行、信息交换、资源分配和协调合作。在测量TGIs的参与度方面，作者使用了两个指标：国家参与和非国家参与。最后，在测量TGIs的机构设计方面，作者使用了四个指标：组织形式、成员资格、决策程序和资源来源。

3. 研究价值与局限

TGIWP数据库为跨议题领域的TGIs提供了丰富的信息，是现有分析跨国公私治理的数据库中包含案例最多的。作者认为它的对既有数据库的拓展和原创性体现在三方面：1）分析范围更广；2）分析层次和单位更多样；3）包含的数据类型更加丰富，关注了广泛的一系列TGIs制度设计特征。

同时，该数据库也不可避免地存在一些局限性。首先，由于TGIs整个领域的案例是未知的，无法确定TGIWP数据集收集的TGIs案例是具有代表性的；此外TGIs有多个利益相关者，这样的特点将它与其他更广泛意义上的PPP和其他形式的的跨国治理区分开，因此难以确定数据库中所包含的案例是否可以拓展到未包含在内的TGIs和其他类型的跨国治理。其次，次国家层面的行为者并未包含在数据之中，这对案例的识别产生了影响，因为一些跨国治理倡议的唯一公共参与者是地方层面的参与者，例如城市或自治市。

由于实际操作上的原因，案例的搜寻范围仅限英语、法语或西班牙语的倡议。数据的另一个局限性是它的横向跨部门特征。所有案例识别和变量编码都基于截至2017年的实证材料。因此，作者提出在分析TGIs特征随时间的变化方面存在局限性。此外，该数据是基于网站上可用的文献证据以及一手资料和二手资料的分析得出的。这为探索倡议的创建、范围、功能、参与和制度设计提供了有用的基础，但它不能很好地揭示倡议形成的原因和过程，或者分析这种全球治理形式的实践、成功和失败。最后，数据中包含的制度设计变量仅选取了一些设计特征，有关国际组织设计的文献中讨论的其他特征，包括灵活性、透明度、加入规则或投票规则等，并未包含在内。

4. 世界政治中的TGIs

本文在这一部分介绍了介绍如何使用TGIWP数据集来研究TGIs在全球政治中的显著性、政策范围、治理功能、参与者和机构设计等方面，揭示了TGIs在全球政治中的重要性和多样性。

根据TGIWP数据库，作者提供了对1885年到2017年以来TGIs发展的描述性事实发现。首先是关于TGIs的创立和议题领域。图1左图展示了TGIs总量的变化，可见，直到1980s，TGIs的增长率都很低，虽然并未从世界政治中缺席，但只是边缘性的现象。到90年代，TGIs的增长速度经历了快速提升。尽管过去几十年TGIs的增长迅速，在议题上的分布却并不广泛。通过将议题领域编码为九个类别，右图展示了TGIs的议题分布。此外，TGIs在多于一个的议题领域运行也很常见，最大可达八个议题，而71%的TGIs解决2到4个议题。

在治理功能方面介绍了TGIs在全球治理中扮演的八种不同的治理功能，包括议程设置、标准制定、标准实施、监测、资金筹集、能力建设、知识创造和信息共享以及服务提供。这些功能是TGIs为解决跨国问题所采取的手段，可以帮助我们更好地了解TGIs在全球治理中的作用和影响。同时，作者使用了聚类分析(cluster analysis)来研究TGIs在不同治理功能上的表现。聚类分析是一种统计技术，可以识别出具有相似特征且相互之间不同的案例组。作者使用了k-modes算法来进行聚类分析，该算法适用于基于分类数据进行聚类分析。通过这种方法，作者将TGIs划分为不同的群体，并比较了这些群体在不同治理功能上的表现。这种方法可以帮助我们更好地了解TGIs在全球治理中所扮演的角色和作用，并揭示出不同类型参与者之间合作关系的变化趋势。在这一部分，作者得出结论，TGIs提供了范围广泛的治理功能，但功能表现的议题分布在政策领域并不均衡。

本数据还帮助检验TGIs中各种行为者的参与情况，包括国家、国际组织、企业和民间社会组织等。作者使用数据分析方法，对TGIs的规模和参与者数量进行了统计和比较，并列举了一些具体的TGIs作为案例进行说明。通过这些分析，作者发现不同类型的参与者在不同的TGIs中所占比例存在差异。例如，在一些环境保护领域的TGIs中，民间社会组织的参与比例较高；而在一些经济领域的TGIs中，企业和国家的参与比例较高。此外，作者还发现TGIs规模存在很大差异，最小的TGIs只有三个参与者，而最大的TGIs则有超过13,000个参与者。此外，图3发现，在最频繁参与TGIs的20个国家中很大部分是OECD成员国。

图3：TGIs中国家和国际组织的参与情况

本数据库还涵盖关于TGIs的制度设计部分信息，包括参与者的行为义务、秘书处的存在、监测、执行、争端解决和决策机制等。作者指出，这些制度设计元素是TGIs为解决跨国问题所采取的手段，可以帮助我们更好地了解TGIs在全球治理中的作用和影响。通过对相关文献进行综述，作者总结出了TGIs的制度设计特征，并使用数据分析方法来衡量不同TGIs在这些特征上的表现。通过这些分析，作者为我们提供了更加深入和全面的认识，有助于我们更好地了解TGIs在全球治理中所扮演的角色和作用，并揭示出不同类型参与者之间合作关系的变化趋势。

5. 实际案例

最后一部分，作者提供了一个对TGIWP数据库的应用实例，探究国内民主与TGIs中国的国家参与。这一应用建立在既有的对跨国治理中的国家参与的研究之上，关注国内民主与国家参与TGIs的关系。既有文献强调了国内民主对于国家参与跨国治理倡议决定的影响。然而尽管这些研究进行了理论上的分析，对于这一关系的系统实证研究还相当少见。作者通过TGIWP数据中关于TGIs中的国家参与方面的信息对相关性进行研究。他将TGI participations作为主要因变量。为了对民主进行测量，他使用Polity IV数据，并以此为基础创造了democracy变量。此外，他还加入了控制变量Log IGOs, Log GDPs, Log INGOs, Log trade，并使用区域固定效应模型。回归结果如表3。

通过数据分析，作者发现，相对于非民主国家，民主国家更倾向于参与TGIs，并且其参与程度也更高。此外，作者还发现，在不同领域中，民主制度对国家参与TGIs的影响存在差异。例如，在环境保护领域中，民主制度对国家参与TGIs的影响较为显著；而在金融和安全领域中，则相对较小。

同时，作者也承认可能存在的不足，如内生性问题。未来的研究或许可以通过将TGIWP扩展为时间序列数据集或增加定性案例研究解决内生性问题。关于控制变量，研究还发现了额外的相关性，如过去参与国际组织(IGO)的国家更倾向于参与TGIs，并且其参与程度也更高。这表明，TGIs并不是传统政府间全球治理形式的替代品，而是被各国政府用作其他治理形式的补充手段。此外，GDP对于参与TGIs也有显著效果，经济实力更强大、资源丰富的国家倾向于更多参与TGIs。

6. 总结

在结论部分，作者讨论了该数据库可能用于全球治理研究的三个方面：首先，通过揭示TGIs作为全球治理工具的特性，该数据可能挑战或支持既有关于跨国治理的假设；第二，该数据为更广阔范围的对TGIs和它们作为因变量的各种特性的研究开辟了道路；第三，该数据可能被用于研究TGIs和他们的特性是否是相关的自变量。

同时，作者承认，本文介绍的数据库只是对世界政治中的TGIs系统性研究的第一步，还有两方面的数据需要补充拓展：首先，TGIs的制度设计是多种多样的，有一些重要的设计特征并未包含在数据库中；第二，该数据仅提供了一个时间点上TGI的数据，这限制了捕捉跨时间的动态和变化。